Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. „Der Kontakt zu den Kunden – wer gewinnt?“

   Impulsvortrag von Felix Hufeld, Präsident der BaFin, am 24. Mai 2019 beim Retail-Bankentag in Frankfurt am Main.

2. Verdachtsmeldungen

   BaFin nennt bei Workshop Zahlen und kündigt Melde-Webformular an

3. Muster einer Anlage für eine Sammel-Unabhängigkeitserklärung

   Muster einer Anlage für eine Sammel-Unabhängigkeitserklärung

4. Muster Unabhängigkeitserklärung

   Muster Unabhängigkeitserklärung

5. Acatis Investment bzw. Acatrades.com: Weiterhin Verwechslungsgefahr mit erlaubtem Unternehmen Acatis Investment Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH

   Die BaFin hat bereits am 26. März 2019 darauf hingewiesen, dass bei dem Unternehmen Acatis Investment bzw. Acatis Investition die Gefahr einer Verwechslung mit dem erlaubten Unternehmen Acatis Investment Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH besteht. Acatis Investment tritt inzwischen auch unter dem Namen Acatrades.com auf und behauptet auf der Handelsplattform acatrades.com wahrheitswidrig, über eine Erlaubnis der BaFin zu verfügen.

6. Effizienter: Bankenaufsicht im digitalen Zeitalter

   Vortrag des Exekutivdirektors Bankenaufsicht; Raimund Röseler, im Rahmen der Jahrestagung für Sparkassenvorstände am 23. Mai 2019 in Potsdam

7. Übermittlung von Verdachtsmeldungen nach Artikel 16 Absatz 2 MAR

   STOR-Workshop 2019

8. Häufige Fragen zur Ausnahme für Market-Maker und Primärhändler gemäß Art. 17 EU-LeerverkaufsVO (VO (EU) Nr. 236/2012)

   FAQ zu Art. 17 EU-LeerverkaufsVO

9. RWC Real Win Club UG (haftungsbeschränkt): BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des Einlagengeschäfts an

   Die BaFin hat der RWC Real Win Club UG (haftungsbeschränkt), Düsseldorf, mit Bescheid vom 6. März 2019 aufgegeben, das ohne Erlaubnis betriebene Einlagengeschäft sofort einzustellen und die unerlaubt betriebenen Geschäfte abzuwickeln.

10. N26 Bank GmbH: Anordnung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

    Die BaFin hat am 20. Mai 2019 gegenüber der N26 Bank GmbH zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet, angemessene interne Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen und Allgemeine Sorgfaltspflichten einzuhalten. Die Anordnung ergeht auf Grundlage der § 6 Absatz 8 und § 51 Absatz 2 Satz 1 Geldwäschegesetz (GwG).