Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. Leonteq Securities (Europe) GmbH: BaFin setzt Bußgeld fest

   Die Finanzaufsicht BaFin hat ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH festgesetzt. Das Institut hatte seine Aufsichtspflicht gegenüber den Mitarbeitenden verletzt. So verfügte das Unternehmen bis mindestens Ende des Jahres 2022 über keine angemessenen internen Prozesse zur Geldwäscheprävention und verstieß gegen Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten.

2. Meilenstein für Cybersicherheit

   Die G7 haben ein Grundsatzpapier für koordinierte Krisenreaktion auf Cybervorfälle im Finanzsektor veröffentlicht. Die Finanzaufsicht BaFin und die Banque de France haben die Arbeiten geleitet. Das Papier bietet eine umfassende Anleitung zum Umgang mit Cybervorfällen.

3. PCAM: BaFin warnt vor Angeboten auf der Website polencapital-aml.mzgw(.)cc, in der App „PCAM.pro“ und in den WhatsApp-Gruppen

   In den WhatsApp-Gruppen werden Anlegerinnen und Anlegern u.a. von „Harrison T Blake“ Geldanlagen in Finanzinstrumente empfohlen, die anschließend über die vorbenannte App oder die Plattform polencapital-aml.mzgw(.)cc gehandelt werden können.

4. DZ-72: BaFin warnt vor Angeboten in WhatsApp-Gruppen und vor der App DZ-72

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten in WhatsApp-Gruppen wie „Point72 Investoren-Gruppe361“. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Die Betreiber werden nicht von der BaFin beaufsichtigt und sind nicht mit dem lizenzierten Institut DZ-Bank verbunden. Es besteht auch kein Zusammenhang mit dem US-amerikanischen Unternehmen Point72 Asset Management. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch zulasten beider Unternehmen.

5. Guggenheim Investments: BaFin warnt vor Angebot in WhatsApp-Gruppen und weist auf Identitätsdiebstahl hin.

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Betrügern, die sich in WhatsApp-Gruppen und anderen sozialen Medien (unter anderem Instagram und Telegram) als Guggenheim Investments (und/oder dessen verbundene Unternehmen) ausgeben.

6. Liberty Mutual Insurance Europe SE

   Erweiterung des Geschäftsbetriebes im Dienstleistungsverkehr in Deutschland

7. EP Insurance Designated Activity Company

   Anmeldung zum Dienstleistungsverkehr in Deutschland

8. Finra International: BaFin warnt vor Identitätsmissbrauch zulasten der Financial Industry Regulatory Authority, Inc., FINRA

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten, die unbekannte Täter über die E-Mail-Adressen „d.schmidt(at)finra-international.com“ bzw. „support(at)finra-international.net“ unterbreiten. Nach ihren Erkenntnissen werden auf diese Weise ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen angeboten.

9. BaFin warnt vor Angeboten auf den Websites vdheydt-invest(.)com und vdheydt-invest(.)de

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor den Websites vdheydt-invest(.)com und vdheydt-invest(.)de. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber dort ohne Erlaubnis Festgeld- und Tagesgeldanlagen an.

10. Hochrisikostaaten: BaFin veröffentlicht Rundschreiben

    Die Finanzaufsicht (BaFin) hat am 1. Dezember 2025 das Rundschreiben 13/2025 (GW) veröffentlicht.